转换

有关单片机AD转换的实验报告

一、 实验目的

1、理解A/D转换的工作原理；

2、理解掌握ADC0809的A/D转换原理和并行A/D转换器接口的编程方法； 3、学习使用并行模/数转换芯片ADC0809进行电压信号的采集和数据处理。

二、 实验原理

在设计A/D转换器与单片机接口之前，往往要根据A/D转换器的技术指标选择A/D转换器。A/D转换器的主要技术指标-----量化间隔和量化误差是A/D转换器的主要技术指标之一。量化间隔可用下式表示，其中n为A/D转换器的位数：  量化间隔

绝对误差22

1 相对误差n1100%2

A/D转换器芯片种类很多，按其转换原理可分为逐次比较式、双重积分式、量化反馈式和并行式A/D转换器；按其分辨率可分为8~16位的A/D转换器芯片。目前最常用的是逐次逼近式和双重积分式。

A/D转换器与单片机接口具有硬、软件相依性。一般来说，A/D转换器与单片机的接口主要考虑的是数字量输出线的连接、ADC启动方式、转换结束信号处理方法以及时钟的连接等。

一个ADC开始转换时，必须加一个启动转换信号，这一启动信号要由单片机提供。不同型号的ADC，对于启动转换信号的要求也不同，一般分为脉冲启动和电平启动两种：

对于脉冲启动型ADC，只要给其启动控制端上加一个符合要求的脉冲信号即可，如ADC0809、ADC574等。通常用WR和地址译码器的输出经一定的逻辑电路进行控制；

对于电平启动型ADC，当把符合要求的电平加到启动控制端上时，立即开始转换。在转换过程中，必须保持这一电平，否则会终止转换的进行。因此，在这种启动方式下，单片机的控制信号必须经过锁存器保持一段时间，一般采用D触发器、锁存器或并行I/O接口等来实现。AD570、AD571等都属于电平启动型ADC。

当ADC转换结束时，ADC输出一个转换结束标志信号，通知单片机读取转换结果。单片机检查判断A/D转换结束的方法一般有中断和查询两种：

对于中断方式，可将转换结束标志信号接到单片机的中断请求输入线上或允许中断的I/O接口的相应引脚，作为中断请求信号；  对于查询方式，可把转换结束标志信号经三态门送到单片机的某一位I/O口线上，作为查询状态信号。

A/D转换器的另一个重要连接信号是时钟，其频率是决定芯片转换速度的基准。整个A/D转换过程都是在时钟的作用下完成的。A/D转换时钟的提供方法有两种：一种是由芯片内部提供(如AD574)，一般不许外加电路；另一种是由外部提供，有的用单独的振荡电路产生，更多的则把单片机输出时钟经分频后，送到A/D转换器的相应时钟端。

ADC0809与单片机接口

三、 实验内容

略

四、 小结与体会

在这次的实验中，我成功的理解掌握了ADC0809的A/D转换原理和并行A/D转换器接口的编程方法，也学习了并行模/数转换芯片ADC0809进行电压信号的采集和数据处理的使用方法。

可转换公司债券主要条款

根据国务院证券委员会颁布的《可转换公司债券管理暂行办法》，结合本公司财务状况及投资发展需要，制订本条款。

1.发行总额：_________________元人民币。

2.债券期限：________年，由______年______月______日起，至______年______月______日止，若______年______月______日并非可转债上市交易所的交易日，则于该日的下一个交易日止。

3.票面金额：_________________元/张。

4.发行数量：本次可转债的发行数量为：发行总额/债券面值，共计1500万张。

5.票面利率：本次发行的可转债首年票面利率为______％，以后每年增加______个百分点。可转债期限内每年票面利率如下：

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

上述起止日均为计息日。

6.利息支付：可转债期限内的每年_______月_______日为付息登记日，付息登记日及到期日后的_______个交易日内完成付息工作。已转换为股票的可转债不再支付利息，但根据下述第12条，于到期日当日被公司强制转股的可转债，仍可获得当年的利息。利息计算公式如下：

i=b×i0

i：为支付的利息额

b：为可转债持有人持有的可转债票面总金额

i0：为按第5条款规定的执行利率

7.发行价格：按面值发售。

8.发行方式：通过深圳证券交易所交易系统上网按面值定价发行。

9.初始转股价格：初始转股价格为本公司将来首次公开发行人民币普通股（即a股）的发行价格的一定折扣。设定拟发行股票价格为p，初始转股价格为p0，如本公司股票发行时间为

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×95

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×94％

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×93

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×92％

一旦本公司a股发行并上市，初始转股价格将按照上列条件之一计算确定，在以后的可转债存续期内不再根据折扣率变化。

10.转换期： 本公司可转债的自愿转换期为本公司股票上市日至可转债到期日之间的交易日内，但本公司股票因分红派息、增资扩股而调整转股价格公告暂停转股的时期除外。

11.转股价格的调整：当本公司首次发行a股后每分红派息或增资扩股时（不包括用可转换债券转换的股本），自增加股本、分红派息之日起，转换价格将按下述公式调整：

设调整前的转股价格为p0，派息额为v，送股率为n，增发新股或配股率为k，新股价或配股价为a，则调整后的转股价p为

（一）派息：p=p0－v；

（二）送股：p=p0/（1＋n）；

（三）增发新股或配股：p=（p0＋ak）/（1＋k）；

（四）三项同时进行：p=（p0－v＋ak）/（1＋n＋k）。

共3页，当前第1页123

矿山企业农民轮换工劳动合同书

甲方（用工单位）_________________________

乙方_______县_____________________（单位）

或（农民轮换工工人）姓名_________________

性别_____________________________________

年龄_____________________________________

文化程度_________________________________

住址_____________________________________

为了提高矿山企业的劳动生产率和经济效益，发挥农民在矿山生产建设中的作用，保护农民轮换工的劳动权益。根据《矿山企业实行农民轮换工制度试行条例》的规定，甲方从乙方（或招用_______为本企业农民轮换工）招用_______名农民轮换工。双方本着正确处理三者关系的原则，经协商一致签订如下劳动合同。

一、招用人数：______名。

二、招用农民轮换工的基本条件：政治表现好、年满____周岁的男性农民（个别工种可放宽到35周岁），身份检查合格，能坚持矿山体力劳动，家庭有富余劳动力，合同期间能坚持正常生产。

三、合同期五年，自____年____月____年___月___日。

劳动合同期满，必须终止，不得延长，农民轮换工返回农村。

四、农民轮换工的熟练期：农民初换工进矿后，根据工种，规定___个月的熟练期，农民轮换工在熟练期内，因身体健康状况或其他原因不能适应生产要求时，经公司同意，可以提前离矿，在熟练期内，企业发现农民轮换工不符招用条件退回的，乙方应作好安置工作，并按甲方要求及时补充缺员。

五、生产任务与工作安排

家民轮换工一律安排在井下采掘第一线和井上需要进行轮换的生产岗位，不得借调从事其他工作或转为固定职工。

被招用的农民轮换工必须服从企业分配的工种和岗位。完成生产（工作）任务。

六、农民轮换工的工资待遇

（1）农民轮换工工资待遇在熟练期内，与同工种固定工相同，熟练期满后，应高于固定工的工资的_____ %.

（2）奖金、下井津贴、夜班津贴、保健津贴、班中餐、副食品价格补贴等，均应与固定工人相同。

（3）进矿满一年，可享受探亲假待遇，探亲假每年15天（包括路程在内），工资照发、路费报销。录用后来矿和按合同规定正常离矿的路费，均由企业按规定支付。

（4）农民转换工年工勤超过250个工日的，每年一次，由企业加发一个月本人原标准工资，于合同期满时发给。

七、农民轮换工的劳动保险待遇

（1）农民轮换工患病或非因工钠伤，停工医疗期以3个月为限，医疗费和停工医疗期间的生活费待遇与固定工相同，病愈后不能继续从事原工作的，或停工医疗期间的生活费待遇与固定工相同，病愈后不能继续从事原工作的，或停工医疗期到期尚未痊愈的，企业可以辞退，并酌情发给1-2个月本人原标准工资的医疗补助费。

（2）因工负伤，由企业免费医疗，按月发给本人原标准工资的生活费，也可以一次性向乙方支付、结算，由乙方负责处理。

（3）因工致残，不能从梧原工作的，由乙方负责送回所在生产队安置，由企业按国家规定的标准，发给因工致残抚恤费。

（4）患矽肺病的医疗和生活待遇，按固定工办法处理。

八、农民轮换工的管理

（1）农民轮换工在矿山工作期间，由企业负责管理。企业应对轮换工进行思想教育、技术培训，以及安全操作规程的教育，经考核合格，方可参加生产。

（2）农民轮换工的劳动保护用品，按同工种固定工标准发给。

（3）企业应妥善解决农民轮换工的食、宿及其他生活问题。

（4）企业要按月向乙方交纳相当于在矿农民轮换工当月标准工资总额______的管理费，作为管理农民轮换工的费用。

（5）农民轮换工在矿工作期间的口粮，按国家规定办理。

（6）农民轮换工要向所在社队交纳本人标准工资_____的公益金。农民轮换工仍享有社员待遇，责任田应予保留。

（7）农民轮换工在矿期间，违反劳动纪律，按国务院关于_________________ 的规定予以辞退或给予行政处分，直至除名或开除。

被开除、辞退、除名的农民轮换工，由乙方负责退回所在生产队，并按企业要求及时补员。

九、劳动合同的解除

甲方或乙方要求提前解除劳动合同时，必须有正当理由，并提前_______月向对方提出。经双方协商同意签订提前解除劳动合同协议书。

十、争议的处理及违约责任

在履行本合同时发生争议，双方应及时协商解决，协商不成，任何一方均可向当地劳动部门申请调解或仲裁。

任何一方违反劳动合同，给对方造成经济损失时，应负违约的赔偿责任。

本合同签订后，经公证后生效，并报甲方主管部门和当地劳动部门备案。

甲方盖章______________________

法定代表人____________________

乙方盖章______________________

法定代表人____________________

矿山企业农民轮换工劳动合同书

甲方（用工单位） __________________________

乙方 _______县______________________（单位）

或

（农民轮换工工人）姓名_____________________

性别 ______________________________________

年龄_______________________________________

文化程度___________________________________

住址 ______________________________________

为了提高矿山企业的劳动生产率和经济效益，发挥农民在矿山生产建设中的作用，保护农民轮换工的劳动权益。根据《矿山企业实行农民轮换工制度试行条例》的规定，甲方从乙方（或招用 _______为本企业农民轮换工）招用_______名农民轮换工。双方本着正确处理三者关系的原则，经协商一致签订如下劳动合同。

一、招用人数：______名。

二、招用农民轮换工的基本条件：政治表现好、年满____周岁的男性农民（个别工种可放宽到35周岁），身份检查合格，能坚持矿山体力劳动，家庭有富余劳动力，合同期间能坚持正常生产。

三、合同期五年，自____年____月____年___月___日。

劳动合同期满，必须终止，不得延长，农民轮换工返回农村。

四、农民轮换工的熟练期：农民初换工进矿后，根据工种，规定 ___个月的熟练期，农民轮换工在熟练期内，因身体健康状况或其他原因不能适应生产要求时，经公司同意，可以提前离矿，在熟练期内，企业发现农民轮换工不符招用条件退回的，乙方应作好安置工作，并按甲方要求及时补充缺员。

五、生产任务与工作安排

家民轮换工一律安排在井下采掘第一线和井上需要进行轮换的生产岗位，不得借调从事其他工作或转为固定职工。

被招用的农民轮换工必须服从企业分配的工种和岗位。完成生产（工作）任务。

六、农民轮换工的工资待遇

（1）农民轮换工工资待遇在熟练期内，与同工种固定工相同，熟练期满后，应高于固定工的工资的_____ %.

（2）奖金、下井津贴、夜班津贴、保健津贴、班中餐、副食品价格补贴等，均应与固定工人相同。

（3）进矿满一年，可享受探亲假待遇，探亲假每年15天（包括路程在内），工资照发、路费报销。录用后来矿和按合同规定正常离矿的路费，均由企业按规定支付。

（4）农民转换工年工勤超过250个工日的，每年一次，由企业加发一个月本人原标准工资，于合同期满时发给。

七、农民轮换工的劳动_____待遇

（1）农民轮换工患病或非因工钠伤，停工医疗期以3个月为限，医疗费和停工医疗期间的生活费待遇与固定工相同，病愈后不能继续从事原工作的，或停工医疗期间的生活费待遇与固定工相同，病愈后不能继续从事原工作的，或停工医疗期到期尚未痊愈的，企业可以辞退，并酌情发给1-2个月本人原标准工资的医疗补助费。

（3）因工致残，不能从梧原工作的，由乙方负责送回所在生产队安置，由企业按国家规定的标准，发给因工致残抚恤费。

（4）患矽肺病的医疗和生活待遇，按固定工办法处理。

八、农民轮换工的管理

（1）农民轮换工在矿山工作期间，由企业负责管理。企业应对轮换工进行思想教育、技术培训，以及安全操作规程的教育，经考核合格，方可参加生产。

（2）农民轮换工的_____用品，按同工种固定工标准发给。

（3）企业应妥善解决农民轮换工的食、宿及其他生活问题。

（4）企业要按月向乙方交纳相当于在矿农民轮换工当月标准工资总额______的管理费，作为管理农民轮换工的费用。

（5）农民轮换工在矿工作期间的口粮，按国家规定办理。

（6）农民轮换工要向所在社队交纳本人标准工资_____的公益金。农民轮换工仍享有社员待遇，责任田应予保留。

（7）农民轮换工在矿期间，违反劳动纪律，按_____关于_________________ 的规定予以辞退或给予行政处分，直至除名或开除。

被开除、辞退、除名的农民轮换工，由乙方负责退回所在生产队，并按企业要求及时补员。

九、劳动合同的解除

甲方或乙方要求提前解除劳动合同时，必须有正当理由，并提前 _______月向对方提出。经双方协商同意签订提前解除劳动合同协议书。

十、争议的处理及违约责任

在履行本合同时发生争议，双方应及时协商解决，协商不成，任何一方均可向当地劳动部门申请调解或_____。

任何一方违反劳动合同，给对方造成经济损失时，应负违约的赔偿责任。

本合同签订后，经公证后生效，并报甲方主管部门和当地劳动部门备案。

甲方盖章______________________

法定代表人____________________

乙方盖章______________________

法定代表人____________________

甲方：

乙方：

根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等有关法律、法规的规定，甲、乙双方遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则订立本合同。

一、合同期限

从二O 年一月一日起至二O 年十二月三十一日止，无试用期。

二、工作内容和地点

(一).乙方同意根据甲方工作需要，担任 操作岗位(工种)工作。

(二).乙方的工作任务或职责是产品生产、分装、包装及厂部安排的其它工作任务

(二).根据甲方的岗位(工种)作业特点，乙方的工作地点为 珠海市 。

(三).甲方有权根据本单位的经营状况和乙方的能力、表现及甲方的规章制度，合理调整乙方的工作地点、工作岗位或职务，乙方应当服从。如甲方需派乙方到外单位工作，双方应协商一致签订补充协议书加以确认，改协议书将作为本合同的附件。

三、工作时间和休息休假

(一).甲方安排乙方每日工作捌小时，每周工作伍天。

(二).甲方因生产(工作)需要，协商后可依法延长工作时间，并支付延长工作时间的工资报酬。

(三).甲方按国家和省的规定给予乙方享受法定休假日、年休假、婚假、丧假等带薪假期。

(四).休息日和法定休假日，甲方依法安排乙方休息休假，因工作需要安排乙方休息日或法定休假日加班的，按《劳动法》相关规定安排补休或支付加班费。

四、劳动报酬

(一).乙方工资为计件工资制。公司具体计件工资单价和计算方式作为计算劳动报酬的依据。

(二).乙方按甲方的计件工资制度，每天的劳动定额和计件单价所得劳动报酬不低于本区域最低工资标准。

(三).因甲方原因，若逢生产淡季，产量无法满足计件生产的，劳动报酬按基本工资发放(不低于本地区最低工资标准)。

(四).甲方每月三十日之前发放乙方上月工资。甲方至少每月以货币形式向乙方支付一次工资。如遇节假日或休息日，则提前到最近的工作日支付。

(五).乙方因病或者非因工负伤停止工作进行治疗，在国家规定的医疗期内，甲方按国家有关规定支付病假工资(按基本工资的80%支付)。

(六).经甲乙双方协商一致，甲方可以从乙方工资中扣除以下费用：参加社会保险的个人缴费部分、个人所得税、公司规定的符合相关法律法规的其它费用。

五、社会保险

合同期内，甲方依法为乙方办理参加社会保险的手续，社会保险费的负担按社会保险法律、法规和规章的规定执行。

六、劳动保护、劳动条件和职业危害防护

(一).甲方按有关法律、法规的规定提供符合国家劳动卫生标准的劳动作业场所，切实保护乙方在生产工作中的安全和健康。

(二).甲方按国家先培训、后上岗的规定，对乙方进行安全、卫生、职业病防护知识、法规教育和操作规程培训及其他业务技术培训;乙方应参加上述培训并自觉遵守和执行甲方的安全卫生操作规程和职业病防护措施，进行安全生产和工作。

(三).甲方根据乙方从事的工作岗位，按有关法律、法规的规定，发给乙方必要的劳动保护用品，并按劳动保护规定安排乙方进行体检。

七、劳动合同的变更

甲乙双方协商一致，可以变更劳动合同约定的内容。

八、劳动合同的解除、终止

(一).甲乙双方解除、终止劳动合同依照《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和国家及珠海市有关规定执行。

(二).甲方应当在解除或者终止本合同时，为乙方出具解除或者终止劳动合同的证明，并在十五日内为乙方办理档案和社会保险关系转移手续。

九、争议处理

双方履行本合同如发生争议，可协商解决或依法申请调解、仲裁和提起诉讼。。

十.其它约定的内容

(一).乙方在签订本合同时，甲方已经如实告知、交付并组织乙方全面学习了各项规章制度和劳动纪律;乙方已经全面知悉并理解甲方各项规章制度和劳动纪律的内容并且自愿遵守;乙方违反规章制度和劳动纪律的，甲方视违反情节，依据法律和单位的规章制度、劳动纪律的规定进行处理，直至解除本合同。

(二).乙方解除本合同，应当提前三十天以书面形式通知甲方，以便甲方及时安排人员接替工作，保持生活经营活动的持续性和连续性，尽量减少对甲方造成的经济损失。乙方未履行提前通知义务以解除劳动关系而自动离岗的，除《中华人民共和国劳动合同法》规定的允许情形外，应由承担赔偿甲方经营损失的责任。且在此情况下，其他用人单位招用乙方的，该用人单位与乙方对甲方构成共同侵权，甲方有权依法要求该用人单位和乙方连带赔偿经济损失。

十一.本合同未尽事宜或与今后国家、珠海市有关规定相悖的，按有关规定执行。 十二.本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。经甲、乙双方签章生效。

甲方：(盖章)

乙方：(签名或盖章)

法定代表人：

(或委托代理人)

年 月 日

可转换公司债券主要条款

12.强制转股条款：到期无条件强制性转股

a.本次可转债到期日前尚未转换股票的可转债，将于到期日强制地转换为本公司股票。可转债持有人无权要求本公司以现金清偿可转债本金，但转股时不足一股的剩余可转债，本公司将兑付剩余的票面金额。

b.转股价的调整

实施到期无条件强制性转股时，转股价将进行 调整，即以可转债到期日前三十个交易日股票 收盘价的平均值及当时生效的转股价两者较低的作为转股价格。若调整后的转股价格低于当时生效转股价格的_____％，则以当时生效的转股价格的_____％作为实际转股价格。

13.回售条款

a.回售条件

若本公司股票未能在距可转债到期之日_____个月以前（即_____年_____月_____日之前）上市，可转债持有人有权将持有的可转债全部或部分回售予本公司。

b.回售价格

回售价为可转债面值加上按年利率_____％（单利）计算的四年期利息，减去本公司已支付的利息。即：

回售价格=100×（1＋4×5.60％）－100×（1.3％＋1.6％＋1.9％＋2.2％）=115.4元/张。

14.担保人：__________________集团公司。

附注 执行可转债条款的有关事项

1.付息时债权登记日：

每年7月27日为付息登记日，付息将以该日深圳证券交易所收市后登记在册的可转债为基准。若该日并非深圳证券交易所的交易日，则以下一个交易日收市后登记在册的可转债为基准。

2.申请转股程序：

（1）转股申请的手续及转股申请的声明事项

转股申请通过深圳证券交易所交易系统以报盘方式进行。

可转债持有人可将所持的可转债全部或部分申请转为本公司股票。申请转换的股份数额须是债券交易单位手（即1000元面值）的整数倍，转换成的股份其最小单位为一股，出现不足转换成一股的零债部分，将按照附注第5条处理。转股申请一经确认不能撤单。

（2）转股的申请时间

自愿申请转股时间为可转债条款第10条规定的转换期内深圳证券交易所的交易时间。

（3）可转债的冻结及注销

深圳证券交易所对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）投资者的债券数额，同时记加投资者相应的股份数额。

（4）股份登记事项及因转股而配发的股份所享有的权益

可转债经申请转股或强制性转股后所增加的股票自动登记入投资者的股票帐户。因可转债转换而增加的本公司股票享有与本公司原股票同等的权益，并可于转股后下一个交易日与本公司已上市交易的股票一同上市交易。

3.转股价格调整的手续

因分红派息、增资扩股而调整转股价时，本公司将公告确定股权登记日，并于公告中指定从某一交易日开始至股权登记日止暂停可转债转股。从股权登记日的下一个交易日开始恢复转股并执行调整后的转股价。

4.回售手续

在本次可转债合约中第13条第a款回售条件满足后5个交易日内，本公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊上刊登公告提醒可转债持有人。如可转债持有人决定行使回售权，应当在公告后10个交易日内以书面形式通过托管券商正式通知本公司，本公司在接到回售通知后10个交易日内，按第13条第b款规定的价格买回可转债。深圳证券交易所将根据本公司的支付指令，记减并注销可转债持有人的可转债数额，同时记加可转债持有人相应的交易保证金数额。

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可转换公司债券主要条款

根据国务院证券委员会颁布的《可转换公司债券管理暂行办法》，结合本公司财务状况及投资发展需要，制订本条款。

1、发行总额_______元人民币

2、债券期限：______年，由______年 ______月______日起，至______年______月______日止，若______年______月______日并非可转债上市交易所的交易日，则于该日的下一个交易日止。

3、票面金额：______元/张

4、发行数量：本次可转债的发行数量为：发行总额/债券面值，共计1500万张。

5、票面利率：本次发行的可转债首年票面利率为______％，以后每年增加______个百分点。可转债期限内每年票面利率如下

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

_____年_____月_____日至_____年_____月_____日，票面利率_____％；

上述起止日均为计息日。

6、利息支付：可转债期限内的每年_____月_____日为付息登记日，付息登记日及到期日后的_____个交易日内完成付息工作。已转换为股票的可转债不再支付利息，但根据下述第12条，于到期日当日被公司强制转股的可转债，仍可获得当年的利息。利息计算公式如下：

i=b×i0

i：为支付的利息额

b：为可转债持有人持有的可转债票面总金额

i0：为按第5条款规定的执行利率

7、发行价格：按面值发售。

8、发行方式：通过深圳证券交易所交易系统上网按面值定价发行。

9、初始转股价格：初始转股价格为本公司将来首次公开发行人民币普通股（即a股）的发行价格的一定折扣。设定拟发行股票价格为p，初始转股价格为p0，如本公司股票发行时间为

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×95

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×94％

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×93

_____年_____月_____日（含此日）至_____年_____月_____日（含此日），则p0=p×92％

一旦本公司a股发行并上市，初始转股价格将按照上列条件之一计算确定，在以后的可转债存续期内不再根据折扣率变化。

10、转换期： 本公司可转债的自愿转换期为本公司股票上市日至可转债到期日之间的交易日内，但本公司股票因分红派息、增资扩股而调整转股价格公告暂停转股的时期除外。

11、转股价格的调整：当本公司首次发行a股后每分红派息或增资扩股时（不包括用可转换债券转换的股本），

自增加股本、分红派息之日起，转换价格将按下述公式调整：

设调整前的转股价格为p0，派息额为v，送股率为n，增发新股或配股率为k，新股价或配股价为a，则调整后的转股价p为

（一）派息：p=p0－v；

（二）送股：p=p0/（1＋n）；

（三）增发新股或配股：p=（p0＋ak）/（1＋k）；

（四）三项同时进行：p=（p0－v＋ak）/（1＋n＋k）；

12、强制转股条款：到期无条件强制性转股

a.本次可转债到期日前尚未转换股票的可转债 ，将于到期日强制地转换为本公司股票。可转

债持有人无权要求本公司以现金清偿可转债本金，但转股时不足一股的剩余可转债，本公司将兑付剩余的票面金额。

b.转股价的调整

实施到期无条件强制性转股时，转股价将进行 调整，即以可转债到期日前三十个交易日股票 收盘价的平均值及当时生效的转股价两者较低的作为转股价格。若调整后的转股价格低于当时生效转股价格的_____％，则以当时生效的转股价格的_____％作为实际转股价格。

13、回售条款：

a.回售条件

若本公司股票未能在距可转债到期之日_____个月以前（即_____年_____月_____日之前）上市，可转债持有人有权将持有的可转债全部或部分回售予本公司。

b.回售价格

回售价为可转债面值加上按年利率_____％（单利）计算的四年期利息，减去本公司已支付的利息。即：

回售价格=100×（1＋4×5.60％）－100×（1.3％＋1.6％＋1.9％＋2.2％）=115.4元/张

14、担保人：________集团公司 附注：

执行可转债条款的有关事项

1、 付息时债权登记日：

每年7月27日为付息登记日，付息将以该日深圳证券交易所收市后登记在册的可转债为基准。若该日并非深圳证券交易所的交易日，则以下一个交易日收市后登记在册的可转债为基准。

2、 申请转股程序：

（1）转股申请的手续及转股申请的声明事项

转股申请通过深圳证券交易所交易系统以报盘方式进行。

可转债持有人可将所持的可转债全部或部分申请转为本公司股票。申请转换的股份数额须是债券交易单位手（即1000元面值）的整数倍，转换成的股份其最小单位为一股，出现不足转换成一股的零债部分，将按照附注第5条处理。转股申请一经确认不能撤单。

（2）转股的申请时间

自愿申请转股时间为可转债条款第10条规定的转换期内深圳证券交易所的交易时间。

（3）可转债的冻结及注销

深圳证券交易所对转股申请确认有效后，将记减（冻结并注销）投资者的债券数额，同时记加投资者相应的股份数额。

（4）股份登记事项及因转股而配发的股份所享有的权益

可转债经申请转股或强制性转股后所增加的股票自动登记入投资者的股票帐户。因可转债转换而增加的本公司股票享有与本公司原股票同等的权益，并可于转股后下一个交易日与本公司已上市交易的股票一同上市交易。

3、 转股价格调整的手续

因分红派息、增资扩股而调整转股价时，本公司将公告确定股权登记日，并于公告中指定从某一交易日开始至股权登记日止暂停可转债转股。从股权登记日的下一个交易日开始恢复转股并执行调整后的转股价。

4、 回售手续

在本次可转债合约中第13条第a款回售条件满足后5个交易日内，本公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露报刊上刊登公告提醒可转债持有人。如可转债持有人决定行使回售权，应当在公告后10个交易日内以书面形式通过托管券商正式通知本公司，本公司在接到回售通知后10个交易日内，按第13条第b款规定的价格买回可转债。深圳证券交易所将根据本公司的支付指令，记减并注销可转债持有人的可转债数额，同时记加可转债持有人相应的交易保证金数额。

可转债持有人的回售通知经确认后不能撤销，且相应数额的可转债将被冻结。

5、 转股时不足一股金额的处理

可转债持有人申请转股或被强制性转股后，所剩可转债面额不足转换一股的部分，本公司将于到期日后5个交易日内以现金兑付这部分可转债的票面金额。